近日，證監會(huì )依法對6宗案件作出行政處罰，其中包括：2宗操縱市場(chǎng)案，1宗內幕交易案，2宗信息披露違法違規案，1宗期貨公司違法違規案。

2宗操縱市場(chǎng)案中，一是朱康軍控制使用多個(gè)證券賬戶(hù)以“集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續買(mǎi)賣(mài)”和“在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間買(mǎi)賣(mài)股票”兩種手法，于2013年9月9日至12月26日期間操縱“鐵嶺新城”交易價(jià)格和交易量，獲利約17,979萬(wàn)元；于2013年1月4日至2014年5月26日期間操縱“中興商業(yè)”交易價(jià)格和交易量，獲利約8,802萬(wàn)元。朱康軍的上述行為違反了《證券法》第77條規定，依據《證券法》第203條規定，我會(huì )決定沒(méi)收朱康軍違法所得約26,781萬(wàn)元，并處以約26,781萬(wàn)元罰款。二是李健于2015年9月10日至15日期間控制使用“李健”“李某祥”等5個(gè)賬戶(hù)，通過(guò)盤(pán)中和集合競價(jià)階段虛假申報的方式導致“市北高新”的委托量數據失真，影響“市北高新”股價(jià)和交易量，擾亂證券市場(chǎng)秩序。李健的上述行為違反了《證券法》第77條規定，依據《證券法》第203條規定，我會(huì )決定沒(méi)收李健違法所得約937萬(wàn)元，并處以約2,813萬(wàn)元罰款。

1宗內幕交易案中，深圳市彩虹精細化工股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)彩虹精化）實(shí)際控制人陳某弟是彩虹精化擬定向增發(fā)募集資金這一內幕信息的知情人。余偉業(yè)與陳某弟關(guān)系密切，內幕信息敏感期內，兩人聯(lián)絡(luò )頻繁，余偉業(yè)指示其妹妹控制使用“余偉業(yè)”賬戶(hù)買(mǎi)入41.2萬(wàn)股“彩虹精化”，共計獲利約251.8萬(wàn)元。余偉業(yè)的上述行為違反了《證券法》第73條、第76條規定，依據《證券法》第202條規定，我會(huì )決定沒(méi)收余偉業(yè)違法所得約251.8萬(wàn)元，并處以約755.6萬(wàn)元罰款。

2宗信息披露違法違規案中，一是沈機集團昆明機床股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)昆明機床）第一大股東沈陽(yáng)機床（集團）有限責任公司（簡(jiǎn)稱(chēng)沈機集團）擬將持有的昆明機床25.08%股份全部轉讓給西藏紫光卓遠股權投資有限公司，雙方簽訂了股份轉讓協(xié)議及補充協(xié)議。沈機集團在披露《簡(jiǎn)式權益變動(dòng)報告書(shū)》時(shí)，未披露“3個(gè)月自動(dòng)解除”協(xié)議解除條款和“獲得云南各部門(mén)支持”生效條件，且未披露補充協(xié)議，違反了《上市公司收購管理辦法》第3條第3款規定,依據《證券法》第193條規定，我會(huì )決定對沈機集團責令改正，給予警告，并處以50萬(wàn)元罰款；對直接負責的主管人員劉云俠給予警告，并處以20萬(wàn)元罰款。二是上海游久游戲股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)游久游戲或公司）前身上海愛(ài)使股份有限公司于2014年通過(guò)發(fā)行股份及支付現金方式，購買(mǎi)劉亮、代琳、大連卓皓貿易有限公司持有的游久時(shí)代（北京）科技有限公司100%股權。2014年11月，游久游戲為前述重大資產(chǎn)重組而發(fā)行的股份在上海證券交易所上市，劉亮與代琳分別成為公司第二和第三大股東，持股比例分別為10.28%、9.31%，其中代琳放棄所持有的30,000,000股股份在重組完成后36個(gè)月內所對應的表決權、提名權、提案權，其持有公司有表決權股份占公司總股本的5.70%。2015年1月18日，劉亮、代琳登記結婚，形成一致行動(dòng)人關(guān)系，合計持有公司股份比例達19.59%，合計持有公司有表決權股份占公司總股本的15.99%，但劉亮、代琳未按照相關(guān)規定履行信息披露義務(wù)，違反了《證券法》第86條、《上市公司收購管理辦法》第14條、第15條規定。依據《證券法》第193條規定，上海證監局決定對劉亮、代琳給予警告，并分別處以30萬(wàn)元罰款。

1宗期貨公司違法違規案中，山西三立期貨經(jīng)紀有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)三立期貨）作為依法注冊登記并有效存續的期貨經(jīng)紀公司，為其實(shí)際控制人劉毅的個(gè)人借款提供擔保，導致三立期貨賬戶(hù)被人民法院凍結，嚴重影響三立期貨的正常經(jīng)營(yíng)，給投資者利益造成重大風(fēng)險。三立期貨、劉毅的上述行為違反了《期貨交易管理條例（2013年修訂）》第17條規定，依據《期貨交易管理條例（2013年修訂）》第67條規定，山西證監局決定對三立期貨責令改正，給予警告，并處以10萬(wàn)元罰款；對直接負責的主管人員劉毅給予警告，并處以5萬(wàn)元的罰款。

上述行為違反了證券期貨法律法規，破壞了市場(chǎng)秩序，必須堅決予以打擊。我會(huì )將持續對資本市場(chǎng)各類(lèi)違法違規行為保持高壓態(tài)勢，深化依法全面從嚴監管，維護市場(chǎng)秩序。